- Criminal compliance -
Co to jest criminal compliance?
Przez Criminal compliance należy rozumieć kompleksowy zbiór procedur i standardów zachowania obowiązujących w środowisku biznesowym, mających na celu zapewnienie zgodności działania firmy z przepisami prawa karnego oraz minimalizację ryzyk prawnokarnych przy prowadzeniu biznesu.
Nieprawidłowości jakie mogą występować w ramach działalności biznesowych podmiotów gospodarczych mogą skutkować odpowiedzialnością indywidualną osób, które pracując w ramach danej organizacji popełniają czyny zabronione na podstawie Kodeksu Karnego, Kodeks Karnego Skarbowego, Ordynacji podatkowej i innych ustaw szczególnych związanych ze specyfiką działalności konkretnego biznesu.
Co ważne, w kontekście nieprawidłowości występujących w danej organizacji, istotnym aspektem, na który podmioty gospodarcze winny zwracać szczególną uwagę jest to, że istnieją regulacje prawne umożliwiające pociągnięcie do odpowiedzialności karnej nie tylko osób fizycznych, ale także całe przedsiębiorstwo.
Czy firma może ponieść odpowiedzialność karną?
W polskich regulacjach zasady odpowiedzialności podmiotów zbiorowych za czyny zabronione pod groźbą kary, których podmiot dopuścił się w wyniku nieprzestrzegania ram regulacyjnych określa Ustawa o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych.
W katalogu przestępstw ujętych w ustawie znajdują się m.in. przestępstwa przeciwko obrotowi gospodarczemu, przeciwko mieniu, bezprawne uzyskanie informacji, wprowadzenie do obrotu szkodliwych substancji, handel wpływami czy przestępstwa skarbowe.
Na firmę mogą być nałożone kary pieniężne oraz inne środki karne w postaci np. zakazu promocji lub reklamy, zakazu ubiegania się o zamówienia publiczne lub podanie wyroku do publicznej wiadomości.
Odpowiedzialność firm jest zależna od podjętych przez podmiot działań związanych z zapobieganiem przestępczości gospodarczej (criminal compliance) związanej z działalnością podmiotu, które mogłyby skutkować odpowiedzialnością karną lub finansową spółki. W kontekście powyższego, nadzwyczaj istotne jest to, aby prowadząc biznes podjąć wszelkie możliwe działania prewencyjne, które zwalniać będą przedsiębiorstwa z potencjalnej odpowiedzialności karnej.
Potencjalne konsekwencje popełnienia czynu zabronionego przez dany podmiot gospodarczy mają wymiar nie tylko karny, czy finansowy, ale również wymiar wizerunkowy. W związku z tym, jako wieloletni praktycy w obszarze prawa karnego dla biznesu skutecznie identyfikujemy ryzyka prawnokarne i w ramach obsługi świadczonej przez kancelarię Kopeć & Zaborowski kompleksowo tworzymy i wdrażamy rozwiązania mitygujące możliwość pociągnięcia organizacji do odpowiedzialności karnej.
Oferta kancelarii Kopeć & Zaborowski w zakresie criminal compliance obejmuje w szczególności:
- ocenę ryzyka prawnokarnego w organizacji;
- przeprowadzenie audytu zgodności wewnątrz podmiotu;
- opracowanie odpowiednich procedur i regulacji wewnętrznych dostosowanych do polskich regulacji prawnych takich jak m.in. polityka antykorupcyjna, procedura weryfikacji kontrahentów (KYC), procedura prowadzenia dokumentacji i sprawozdawczości wewnętrznej, itp. oraz wsparcie przy ich wdrażaniu;
- wsparcie w stworzeniu dokumentów korporacyjnych precyzujący obszar odpowiedzialności organów, innych jednostek organizacyjnych, pracowników, osób uprawnionych do działania w imieniu lub w interesie przedsiębiorcy;
- wsparcie w stworzeniu procedury postępowania w przypadku kontroli organów ścigania;
- doradztwo w zaprojektowaniu i wdrożeniu mechanizmów kontroli w celu ochrony interesów firmy;
- doradztwo w obszarze ochrony sygnalistów a także w eliminowaniu przypadków nadużyć i wzmacnianiu wewnętrznej kontroli;
- prowadzenie szkoleń w zakresie criminal compliance;
- przeprowadzenie wewnętrznych postępowań wyjaśniających ukierunkowanych na zidentyfikowanie potencjalnych ryzyk prawnokarnych lub wykrycie nieprawidłowości narażająch organizację lub jej organy na odpowiedzialność karną lub szkodę materialną i wizerunkową;
- koordynacja działań wspierających zarządzanie kryzysem wizerunkowym firm poprzez współpracę z eksperckimi specjalistami z zakresu PR.
Zależy Ci na podjęciu działań określanych jako criminal compliance, które zabezpieczą Twoją firmę przed ryzykami karnymi?