Primer interrogatorio en la Fiscalía: cómo prepararse y evitar errores
Primer interrogatorio en la Fiscalía: cómo prepararse y evitar errores
El interrogatorio en la Fiscalía es una diligencia procesal que se lleva a cabo, por lo general, durante la fase de instrucción y cuyo objetivo es obtener la declaración del investigado o el testimonio del testigo conforme a las reglas previstas en la Ley de Enjuiciamiento Criminal [1]. Para la persona citada, se trata de un momento de gran relevancia práctica. Las primeras manifestaciones pasan a formar parte del expediente, influyen en la valoración de la credibilidad y pueden afectar a la estrategia procesal posterior.
En asuntos empresariales, directivos y reputacionales, tiene especial importancia no solo el contenido de las respuestas, sino también el orden de las actuaciones realizadas incluso antes de comparecer. Un error cometido al inicio del procedimiento puede resultar después difícil de corregir.
Citación de la Fiscalía: qué comprobar antes de la fecha señalada
La citación de la Fiscalía debe leerse con detenimiento. Hay cuatro cuestiones clave:
- la condición en la que se comparece: testigo, investigado o persona a la que se le van a comunicar cargos,
- la fecha, la hora y el lugar de comparecencia,
- el número de procedimiento y la autoridad que lo tramita,
- la información sobre las consecuencias de no comparecer.
Si del contenido no se desprende con claridad en qué condición debe practicarse la diligencia, conviene aclararlo antes de la fecha señalada. La situación de un testigo no es la misma que la de un interrogatorio como investigado. En este segundo caso son relevantes, entre otros aspectos, el derecho de defensa, el acceso a un abogado defensor y la decisión de declarar de inmediato o hacerlo tras analizar la documentación del caso [1].
En la práctica, también es importante asegurar la conservación de los documentos relacionados con el asunto. Esto afecta especialmente a miembros del consejo de administración, directores financieros, responsables de RR. HH. y compliance. No obstante, deben evitarse actuaciones que puedan valorarse como una injerencia en el material probatorio. Cada caso requiere una valoración individual de los hechos.
Interrogatorio como investigado: los derechos más importantes del investigado
Los derechos del investigado derivan principalmente de la Ley de Enjuiciamiento Criminal. La persona frente a la que se formula una imputación o a la que se le van a comunicar cargos no tiene la obligación de demostrar su inocencia ni de aportar pruebas contra sí misma [1].
Entre los derechos básicos se encuentran:
- el derecho de defensa, incluido el derecho a la asistencia de abogado [1],
- el derecho a declarar o a guardar silencio [1],
- el derecho a negarse a responder a preguntas concretas,
- el derecho a ser informado del contenido de la acusación y de su base fáctica,
- el derecho a proponer diligencias de prueba,
- el derecho a revisar el acta y formular observaciones sobre su contenido.
Desde la perspectiva del riesgo procesal, resulta especialmente importante hacer un uso consciente del derecho a guardar silencio. Se trata de un derecho, no de una circunstancia incriminatoria. No en todos los casos la mejor solución es prestar una declaración amplia de forma inmediata. En los procedimientos relacionados con delitos económicos, es esencial la coherencia con la documentación, la correspondencia y las decisiones corporativas.
Puedes encontrar más información sobre la práctica de la defensa en este tipo de asuntos en el área de derecho penal, donde se describen los riesgos más habituales y las etapas del procedimiento.
Cómo prepararse para un interrogatorio en la Fiscalía
La preparación no debe consistir en construir una versión artificial de los hechos. Se trata de ordenar los hechos, los documentos y la cronología.
1. Determinar la situación procesal
Lo primero es confirmar si se trata de una comparecencia como testigo o de un interrogatorio como investigado. De ello dependen el alcance de las obligaciones y de los derechos. El testigo, por regla general, tiene la obligación de decir la verdad, mientras que el investigado puede negarse a declarar [1].
2. Analizar la documentación y la línea temporal
En los asuntos empresariales, muchos errores derivan de respuestas imprecisas sobre fechas, circulación de documentos, competencias y proceso de toma de decisiones. Conviene preparar una cronología de los hechos, una lista de las personas implicadas y un conjunto de los documentos clave.
3. Verificar los riesgos colaterales
Un solo procedimiento penal puede activar riesgos en varias áreas al mismo tiempo: societaria, laboral, regulatoria y reputacional. Por ello, la preparación de una diligencia procesal suele requerir una visión más amplia que la mera literalidad de los cargos.
4. Definir la estrategia de declaración
Antes del interrogatorio, conviene determinar qué hechos no son controvertidos, cuáles requieren apoyo documental y cuáles deberían abordarse solo después de contar con un conocimiento más completo del material probatorio. En este sentido, también son útiles los materiales sobre el primer interrogatorio en la Fiscalía desde la perspectiva de la planificación de la estrategia procesal.
Errores más frecuentes durante un interrogatorio en la Fiscalía
Los mayores problemas no suelen derivarse de un único error grave, sino de varios fallos aparentemente menores.
- Declarar sin comprender los cargos. Sin conocer la base fáctica, es fácil incurrir en manifestaciones incoherentes o prematuras.
- Adivinar las respuestas. Si una circunstancia no se recuerda con certeza, no debe improvisarse. Es mejor indicar que no se recuerda que dar una información que luego resulte incorrecta.
- Confundir hechos con valoraciones. Los hechos deben separarse de las interpretaciones y de las suposiciones.
- Restar importancia al acta. El acta debe leerse atentamente antes de firmarla. Si es necesario, hay que solicitar su corrección o ampliación [1].
- Hablar del caso sin controlar el riesgo. Tras la diligencia, no conviene comentar libremente el desarrollo del interrogatorio con terceros, compañeros de trabajo o medios de comunicación.
Qué puede esperarse el día de la comparecencia
El desarrollo de la diligencia depende de la fase del caso, pero normalmente incluye:
- verificación de la identidad,
- información sobre derechos y obligaciones,
- comunicación de los cargos, si procede,
- pregunta sobre si la persona desea declarar,
- formulación de preguntas y redacción del acta.
Si la situación procesal es compleja, conviene valorar la asistencia de un abogado defensor desde el primer momento. Esto es especialmente importante en asuntos de abuso de funciones directivas, responsabilidad de administradores y miembros de órganos societarios, AML, corrupción, irregularidades laborales y ámbitos que exigen una rápida gestión de crisis.
Después del interrogatorio: qué hacer a continuación
Una vez finalizada la diligencia, conviene ordenar la información sobre su desarrollo y evaluar los siguientes pasos procesales. Esto puede implicar la necesidad de proponer diligencias de prueba, preparar documentación, poner en marcha medidas internas en la organización o asegurar la comunicación de crisis. En los asuntos sensibles, la rapidez de reacción tiene tanta importancia como el propio contenido de la declaración.
Este material tiene carácter meramente informativo y no constituye asesoramiento jurídico. Si has recibido una citación o tienes prevista una comparecencia para un interrogatorio en la Fiscalía, conviene analizar con antelación los hechos y la documentación y, en caso necesario, consultar la situación con los expertos de KKZ a través de la web del despacho.
FAQ
¿Es obligatorio comparecer personalmente a un interrogatorio en la Fiscalía?
Como regla general, sí, siempre que la citación haya sido notificada correctamente. La incomparecencia injustificada puede producir consecuencias procesales previstas en la ley, dependiendo de la condición en la que haya sido citada la persona [1].
¿El investigado tiene que responder a todas las preguntas?
No. El investigado tiene derecho a negarse a declarar o a negarse a responder a preguntas concretas [1].
¿Se puede acudir con abogado a un interrogatorio como investigado?
Sí. El derecho de defensa incluye la posibilidad de contar con la asistencia de abogado. En la práctica, la presencia de un profesional suele ser especialmente importante en asuntos económicos y complejos [1].
¿Se puede decir que no se recuerda algo en respuesta a una pregunta del fiscal?
Sí, siempre que sea conforme a la realidad. No debe adivinarse ni completarse información sobre circunstancias de las que la persona no esté segura.
¿Se puede corregir el acta del interrogatorio antes de firmarla?
Sí. Debe leerse atentamente y formular observaciones si el contenido no refleja correctamente lo manifestado o si omite reservas relevantes [1].
¿Cómo distinguir una citación de la Fiscalía como testigo de una citación como investigado?
Esto debería desprenderse del contenido del escrito o del desarrollo de la diligencia. Si la condición no está clara, conviene aclararla antes de la fecha señalada, ya que el alcance de los derechos y obligaciones es diferente.
Bibliografía
[1] Ley de Enjuiciamiento Criminal.
[2] Código Penal.
[3] Constitución Española.
Autor: abogado Maciej Zaborowski, socio director
Correo electrónico: m.zaborowski@kkz.com.pl
tel.: +48 22 501 56 10
